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摘要：当前，全球治理体系正在发生引人注目的新变化，国际投资贸易规则面临新一轮重构。建立自由贸易试验区是我国在新形势下全面深化改革开放的重要举措，经过3年多的不断推进，中国自贸试验区在制度创新上取得许多重要进展，但仍然存在一些问题和薄弱环节。下一步要适应外部环境新变化，以更大的勇气和智慧推进稍度创新，加大政府职能转变力度，充分发挥改革开放试验田作用，为国家开放试验提供参考依据。

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关键词：自贸试验区 政府职能转变 制度创新 本文来自织梦

建设自由贸易试验区，是一项具有全局意义和战略意义的国家战略。从2013年9月上海自贸试验区挂牌至今，中国自贸试验区已走过3年多的历程，逐步从沿海拓展到内地，覆盖了东中西各个区域，形成“1+3+7”的格局。当前，中国自贸试验区建设已进入新一轮推进的关键时期，如何深入贯彻中央要求，在更大范围、更广领域对标高标准国际投资贸易规则，全面加快构建国际化、市场化、法治化营商环境，显得十分紧迫。 织梦内容管理系统

一、全球治理变革背景下的中国自贸试验区战略

当前，全球治理体系正在发生引人注目的新变化，国际投资贸易规则面临新一轮重构，这给中国的对外开放带来了重要机遇和挑战，中国应当主动加大制度创新力度，力争成为新一轮国际经贸规则制定的参与者、引领者。建立自由贸易试验区，就是我国在新形势下为全面深化改革开放探索新途径的重要举措，对促进贸易和投资便利化、加快政府职能转变，形成深化改革新动力、扩大开放新优势，具有重要意义。

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（一）新一代国际投资贸易规则的发展趋势 copyright dedecms

新一代国际投资贸易规则的形成是一个多方博弈的复杂过程。近年来，在WTO体制日益边缘化的同时，以BIT（双边投资协定）、TiSA（国际服务贸易协定）、TPP（跨太平洋伙伴关系协议）等为代表的国际经贸谈判深入推进，呈现出前所未有的议题深度、高水平的市场准入要求。尽管美国新任总统宣布美国将退出TPP，TTIP前景也面临很大不确定性，但新一代国际投资贸易规则的诸多理念仍将在未来规则演变中产生深刻影响，值得深入分析。

总体而言，当前高标准投资贸易规则演变趋势可概括为5个方面：一是实现全面和更高水平的市场准入。和以往相比，正在孕育的国际经贸新规则对放宽市场准入给予更多的关注，要求进一步加大关税削减力度，取消对服务提供商的数量限制、特定法律实体类型限制和本地化要求。二是采取“准入前国民待遇+负面清单”模式。负面清单体现了“不列入即开放”，即在国际协定中仅针对清单内列举的行业领域保留采取或实施不符合国民待遇措施的权利，若无例外安排，缔约方将承担全面的国民待遇义务。三是从传统的边界措施向边界内措施拓展。新型投资贸易协定在涵盖原产地规则、卫生及动植物检疫等WTO协定中已有议题的基础上，拓展到许多传统贸易协定尚未普及的议题，如竞争中立、知识产权、环境、劳工等。四是服务贸易和投资成为关注焦点。作为国际服务贸易规则的新标杆，TiSA涵盖了全球服务贸易总量的2/3，涉及金融、电信、专业服务、海运、电子商务、信息通信、国企、政府采购、服务业补贴、自然人移动等领域新贸易规则的制定。五是强化投资保护和争端解决机制。最新国际经贸规则引入了投资者与国家的争端解决机制，允许对外国投资者与东道国政府之间的争端进行中立的仲裁。 内容来自dedecms

从本质上看，这些国际经贸规则的新理念是对21世纪全球投资贸易最新趋势的反映，体现了发达国家谋求未来国际规则制定主导权的意图。当今传统国际分工是在国家间进行的，贸易谈判焦点在于削减关税和非关税壁垒。但冷战结束后，以产品内分工为核心的全球价值链已成为当今国际分工的主要形态，中间品的频繁流动要求贸易关税降为零，以降低最终产品成本。同时，由于价值链分工深入到国家内部，边界壁垒作用弱化，壁垒主要来自边界内部特别是特定企业扶持、知识产权、环境标准等，由此要求对边界内措施进行限制，以维护自由贸易。 织梦内容管理系统

受美国新政府上台后政策可能调整的影响，下一步国际经贸规则谈判的走向有待观察。但有一点是确定无疑的，中国的改革开放进程仍将坚定不移地走下去，高水平自贸试验区的内涵会与时俱进不断深化。在某种程度上，TPP陷入停滞给区域全面经济伙伴关系协定谈判（RCEP）加速推进创造了契机，中国应当在这个过程中发挥更加重要的作用。自贸试验区应积极接轨高标准投资贸易规则，在探索符合发展中国家利益的经贸规则先行先试上加大力度，充分对接“一带一路”战略，为国家开放试验提供应有依据。

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（二）全球自由贸易园区发展趋势与主要模式 织梦好，好织梦

1.自由贸易园区的发展趋势。自由贸易园区是指对外经济活动中在货物监管、外汇管理、税收政策、企业设立等领域实行特殊经济管理体制和特殊政策的特定区域。在不同国家或地区，也有自由区、工商业自由贸易区、出口自由区、自由关税区、免税贸易区、免税区、自由贸易港、利伯维尔、自由工业区、投资促进区及对外贸易区等名称。自由贸易园区的基本功能是进出口贸易、转口贸易、仓储物流、简单工业加工、商品展示及金融服务等。在经济全球化和产业服务化的背景下，自由贸易园区呈现由货物贸易向服务贸易、离岸业务、投资经营、金融创新等综合多元功能转变的趋势。一是由货物贸易为主向货物贸易与服务贸易并重转变，更加注重服务贸易发展。伴随经济全球化和全球产业服务化，全球服务贸易发展迅猛，占国际贸易比重已接近20％。自由贸易园区在进出口贸易、转口贸易的基础上，开始向服务贸易领域延伸拓展，成为全球服务贸易的重要载体。二是由单一贸易功能向贸易与投资功能并重转变，更加注重投资自由化便利化。顺应全球和区域经贸谈判的新趋势，自由贸易园区开始注重投资自由化政策，在市场准入、业务经营、投资服务等方面营造高度开放的投资环境。例如，新加坡除新闻业、广播业、公共事业等有所限制外，其他行业与项目对外资无出资比例限制；除与国防有关的某些行业外，对外资在新加坡的运作不作任何限制。三是由在岸功能为主向在岸与离岸功能并重转变，更加注重离岸功能拓展。自由贸易园区境内关外的特征，具备开展离岸业务的先天优势。伴随全球化的深化特别是跨国公司分工深化，自由贸易园区的离岸功能不断拓展。一方面离岸贸易日益发达，中国香港地区已从转口贸易中心转变为离岸贸易中心，2011年离岸贸易所涉及的货物价值是转口贸易的1.4倍；另一方面离岸金融创新不断深化。伦敦、中国香港、纽约、新加坡等都形成了发达的离岸金融市场。四是由生产贸易型企业集聚功能为主向集聚跨国公司地区总部功能转变。跨国公司地区总部是联系公司总部与海外子公司和分支机构的中间组织形式，是跨国公司全球资源配置的重要节点。自由贸易园区在经营环境上相对自由宽松，从而成为跨国公司总部集聚的首选目的地。例如，中国香港集聚跨国公司地区总部超过3500家，新加坡集聚跨国公司地区总部达到4200家。

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2.全球自由贸易园区的主要模式。国际上对自由贸易园区并未形成统一公认的分类。从功能角度看，大体可分为以下5类：一是保税仓储型。以保税仓储和物流功能为主的自由贸易园区，类似保税仓库，用以免除外国货物进出口手续。例如，荷兰的阿姆斯特丹港，商品进入该区可免交进口税，储存在仓库的商品可以进行简单包装、样品展示，也可做零件装配，具备减免关税和提供转口的各种优惠条件。阿姆斯特丹港自由贸易园区与机场空港业务联系紧密，推动了海空港物流的联动发展。二是转口集散型。利用优越的自然地理区位从事货物转口及分拨、货物储存、商业性加工等的自由贸易园区。例如，巴拿马的科隆自由贸易园区，依托巴拿马运河成为世界航运中转枢纽，其货物流转量巨大，转口贸易成为主要业务，该园区货物进口无配额限制、不必交进口税，园区内货物自由流动，已成为拉美地区的贸易中心和贸易集散地。三是工贸结合型。兼具加工、贸易、仓储物流等功能的自由贸易园区。例如，美国的对外贸易区，除法律禁止的商品外，任何国外和国内的商品都可以进区，不受美国海关法的约束，国际贸易的各项活动均可在区内开展，包括存储、展示和销售、重新包装、组装、分类、清洁以及搭配国内货物加工。再如，阿联酋迪拜迪杰贝阿里自由区，目前进驻的6700家企业中有1500家为工业制造厂商，其余大部分为物流企业，涉及石化、机动车、电气等领域。四是自由港都市。整个城市即为一个自由贸易园区。港口及所在城市全部地区均自由开放，外商可自由居留并从事有关业务。如中国香港和新加坡，具有贸易自由、投资经营自由、融资汇兑自由、人员出入境自由、航运自由等特色，整个城市区域在金融开放、市场准入、外资国民待遇、业务经营、投资服务等方面高度宽松。五是经济自由区。选取城市特定区域，实施更为开放自由的投资政策和打造更加良好的营商环境。如韩国的仁川自由经济区和釜山自由经济区，通过提供多样的税务优惠、自由而完善的规章制度、便利的生活环境和简便的行政服务，支持外资投资和尖端产业的发展。自由经济区内允许设立外国教育机构与医院，使用外国货币，还可享受税收减免、资金支持等多样的优惠。 织梦内容管理系统

（三）中国自由贸易试验区战略

1.中国自由贸易试验区的战略出发点。建设自由贸易试验区，是我国在改革开放新的历史条件下，立足国家战略需要、顺应全球经贸发展新趋势，更加积极主动开放的重大举措。其战略出发点体现在3个方面：一是主动顺应全球经济治理新趋势新格局。当前，新的全球经济治理格局正在形成，发达国家积极推进“再工业化”和“制造业回归”，新兴经济体加快崛起，在全球经贸发展中的话语权不断提升。同时，新的国际投资体系、多边贸易体系加速重构。中国自贸试验区战略就是主动顺应全球化经济治理新趋势，实施更加积极主动的开放战略，打造我国新时期面向世界、深耕亚太的战略载体。二是主动对接国际投资贸易新规则新要求。近年来，国际投资贸易规则面临深刻重构，推行更高标准贸易和投资自由化，实行“准入前国民待遇+负面清单”模式，从传统的边界措施拓展到边界内措施。中国自贸试验区战略就是要先行试验国际投资贸易新规则，为与美国等发达国家开展相关谈判提供依据，并为我国参与国际经贸规则的制定提供有力支撑。三是主动塑造我国以开放促改革促发展新优势。随着我国改革开放进入新阶段，以开放促改革势在必行。一方面要扩大开放领域，提升开放能级，打造对外开放新高地；另一方面要全方位接轨国际惯例，完善开放型经济新体制。中国的自贸试验区战略就是要通过局部地区的先行试点，在接轨国际的制度规则、政府服务、运作模式等方面率先实践，打造新一轮改革开放的领跑者。

2.中国自由贸易试验区进展情况。在上述战略背景下，中国自由贸易试验区应运而生。具体来说，中国自贸试验区经历了一个开启、发展和深化的过程。2013年9月，中国（上海）自由贸易试验区挂牌成立，成为全国最早的一家自贸试验区，可称为1.0版本。2015年4月，上海自贸试验区扩区，广东、天津、福建自贸试验区正式挂牌，形成了“1+3”的格局，可称为中国自贸试验区的2.0版本。2016年8月，在上海、广东、天津、福建自贸试验区建设取得成效的基础上，我国宣布在辽宁省、浙江省、河南省、湖北省、重庆市、四川I省、陕西省新设立7个自贸试验区，形成了“1+3+7”的格局，可称为中国自贸试验区的3.0版。中国自贸试验区网络的不断拓展，充分表明了中央对自贸试验区制度创新成效的肯定，也对新形势下深入推进自贸试验区建设提出了更高要求。总体上看，经过3年来的不断推进，中国自贸试验区建设在不少方面取得有力进展，可归纳为3个方面：一是深入推进一系列重点领域制度创新。在政府职能转变方面，上海以自贸试验区管委会和浦东新区政府合署办公为契机，积极探索一级地方政府管理新模式，开展“证照分离”试点，建立事中事后监管体系；广东省级部门向3个片区下放了第一批60项省一级管理权限；天津3个片区全部建立了集中统一的行政审批机构，承接了241项市级审批和服务事项；福建将253项省级行政许可权限下放到自贸试验区。在投资管理体制改革方面，“准入前国民待遇加负面清单”的外商投资管理模式已在自贸试验区初步建立，对负面清单之外领域按照内外资一致原则，外商投资项目和企业设立、变更实行备案制（国务院规定对国内投资。项目保留核准的除外），自贸试验区实行以备案制为主的境外投资管理方式，建设企业和个人对外投资“一站式”服务平台。在贸易监管模式创新方面，自贸试验区实行“统一申报、集中查验、分批核放”模式，推进“一线放开”“二线安全高效管住”的贸易便利化改革，初步建立了国际贸易“单一窗口”监管和服务体系，推行货物状态分类监管等改.革试点，有效缩短了通关时间。在金融开放创新方面，上海自贸试验区建立了自由贸易账户分账核算体系，一批面向国际的金融交易平台加快形成，外汇资金集中运营，外汇资本金意愿结汇等外汇管理制度改革经验已在全国推广；广东自贸试验区围绕粤港澳金融合作，探索依托香港地区推进人民币国际化和金融对港澳地区开放。天津自贸试验区率先推进融资租赁业制度创新。二是积极开展各具特色的改革创新试验。4个自贸试验区立足于国家战略，积极发挥本地优势，探索差别化的创新模式。上海自贸试验区以“建设开放度最高的园区”为目标，加强与上海“四个中心”和长江经济带建设的衔接，努力打造面向全球的国际竞争综合优势。广东自贸试验区立足深化内地与港澳经济合作的战略需要，依托CEPA框架安排，实施面向港澳地区的深度开放。天津自贸试验区依托口岸协作和区域通关一体化等制度创新，打造京津冀协同发展新引擎和高水平对外开放新平台。福建自贸试验区立足于深化两岸经济合作大局，探索闽台产业对接与合作新模式，扩大对台服务贸易开放。三是推动试点经验和创新举措的复制推广。首先，积极推进成功经验向全国复制推广。例如，海关总署已将两批共25项贸易监管创新举措向全国复制推广。国内许多地区主动按照自贸试验区的试点举措和经验推进改革开放，取得了丰富成果。其次，将成功经验向其他自贸试验区或海关特殊监管区域复制推广，如上海自贸试验区率先试行外资准入负面清单管理模式，在总结试点经验的基础上，全国统一的外商投资负面清单管理制度已于2016年10月起全面实施。

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二、中国自贸试验区建设需要深化研究的问题 copyright dedecms

自贸试验区作为我国新一轮改革开放的试验田，当前推进中仍然存在一些问题和薄弱环节，需要在更大程度上加大制度创新力度。主要反映在以下6个方面： 织梦好，好织梦

（一）开放试验和制度创新与高标准投资贸易规则仍有较大差距 copyright dedecms

目前，自贸试验区在投资管理、贸易便利化等诸多领域已初步建立符合国际通行规则的制度安排，但对照高标准国际经贸规则，在不少领域还有差距。 织梦内容管理系统

1.外商投资负面清单有待进一步完善。“准入前国民待遇+负面清单”模式在外商投资管理制度改革上迈出了重要一步，但目前仍存在一些不足。一是负面清单开放度仍需提高。自贸试验区外资负面清单不断缩短，但限制性措施仍然很多，而且在表现形式、内容、透明度和投资定义等方面与国际尚未完全接轨，未有效发挥为扩大开放进行压力测试的作用。二是缺少法律法规依据支撑。国际上外资负面清单均对相关条款涉及的法律法规进行详细描述，具有很强的操作性，而自贸试验区负面清单未列明与相关义务不符的管理措施，缺乏法律法规依据，不利于具体实施。三是行业分类与国际惯例不接轨。国际上外资负面清单通常采用WTO（（服务部门分类清单》或《联合国临时中心产品分类目录》的分类方法，而自贸试验区负面清单采用我国国民经济行业分类，与国际上分类惯例差异很大。四是负面清单制定的透明度需要提高。负面清单制定程序及相应的法律依据有待明确，相关利益主体在负面清单制定、修改和实施中参与不够充分。

2.高标准经贸规则的压力测试不充分。自贸试验区成立至今，在推进压力测试上进行了一定的探索，但相对于功能定位来说仍然不够，尤其是对新一代投资贸易规则关注的一些重点方面迄今尚未在实践中进行系统的压力测试，仍然停留在概念层面，先行先试效应不足，难以在这些领域为我国参与国际经贸谈判提供有力依据。例如，在竞争中立领域，自贸试验区尚未建立专门的公平竞争审查制度，信息披露的透明度不高，对妨碍公平竞争的行为也缺乏惩处手段。下一步亟待从中国参与国际投资贸易规则重构的角度出发，大力推进压力测试，更好地发挥自贸试验区的先行先试作用。

（二）部分领域改革深度和广度需要进一步提高

自贸试验区在不同领域的改革进展不一致，相对来说，在贸易便利化等领域进展比较明显，而金融开放、税制改革等领域的推进力度有待进一步加大。 本文来自织梦

1.金融开放创新尚需不断深化。以上海自贸试验区为例，尽管在金融开放创新方面已走在全国4个自贸试验区的最前列，但离资本项目可兑换和金融服务业开放的目标还有较大差距。一是部分实施细则尚未落地。受各方面因素影响，“金改40条”仍有部分项目尚未出台细则或推出创新案例，导致相关工作进展迟缓。例如，启动合格境内个人投资者境外投资试点，在自贸试验区内开展限额内可兑换试点，允许或扩大符合条件的机构和个人在境内外证券期货市场投资等细则尚未落地。二是自由贸易账户试点功能有待进一步扩展。从使用功能看，目前自由贸易账户使用主要是在经常项目上，对资本和金融项目交易的限制仍然十分严格，和预期效果有一定差距。从全国范围看，虽然上海对自由贸易账户已有不少经验，但在其他自贸试验区推广遇到很大问题。三是外汇管理制度创新力度尚需加大。目前自贸试验区对新型贸易业态的外汇管理政策在收紧，对企业的贸易结算产生较大影响。 本文来自织梦

2.符合国际惯例的税制改革需要加快推进。与高标准自由贸易园区相比，我国自贸试验区在离岸贸易、离岸金融等相关税制上还存在差距，制约了竞争力提升。一是离岸贸易税制与国际惯例有较太差距。区内离岸贸易企业的所得税率较高，难以吸引跨国离岸贸易企业将业务向自贸试验区转移；区内企业承担的流转税负也较高，且区内税收政策尚未实现合理统一，货物区内流动可能产生额外税负。二是现行税制设计不适应跨境投资发展要求。例如，现行税法关于“受控外国公司”的相关规定，在很大程度上抑制了企业跨境投资的热情；区内企业的亏损仅限在往后5年时限内弥补使用，而国际上并未对亏损利用年限设限。三是促进金融业发展的税制有待进一步完善。例如，针对特定金融业务（如信托、基金、离岸金融衍生工具等）的税收政策尚在研究探索中，对金融业个人从业者从境外获得所得也没有特别的优惠政策。

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（三）制度创新的系统集成度有待提高 织梦好，好织梦

自贸试验区建设是一项系统工程，不少领域的改革措施具有内在的相关性，需要各部门、各地区协调配合、全面推进。目前这方面还存在很大改进空间。一是政策配套和系统集成不到位。自贸试验区制度创新涉及面广，目前主要由各部门根据分管领域实际情况推进，只涉及单一部门改革创新、程序优化的“微创新”进展较快，而跨部门、制度性改革推进较慢。二是部分制度创新试点范围偏窄。目前一些重要制度创新成果往往是在少数企业“点试”，但对全面复制推广意义有限。例如，国际贸易单一窗口、货物状态分类监管等制度创新成果都依赖于有一定规模的大型企业的试点，但对众多中小企业的测试不充分。三是基于全球价值链视角的制度设计薄弱。以产品内分工为核心的全球价值链已成为当今国际分工的主导形态。但自贸试验区现有制度设计主要是从价值链的单个环节出发，而非从价值链全链条优化的视角出发，制约了制度竞争力的提升。 内容来自dedecms

（四）自贸试验区法治建设任务仍然繁重

自贸试验区在法治建设上取得了显着进展，但受现行法律框架和体制机制制约，在实施中仍存在一些问题。一是现行法律法规位阶不高。当前自贸试验区大多数制度创新举措都是以部门规章的形式发布，法律层级较低，与国际自贸区严格的立法程序有较大差距，不利于提升自贸试验区立法的权威性。二是地方立法的创设空间有限。自贸试验区涉及的投资、贸易、金融、税收等先行先试事项均属于国家专属立法权事项，地方立法只能作出实施性规定，立法空间不大。三是一些领域法制建设存在薄弱环节。自贸试验区改革试验还处于不断深化的过程中，一些领域法律法规有待调整完善，还有一些领域存在立法空白。例如，投资者权益保护制度尚未系统建立，现行法规缺乏保护投资者权益的“落日条款”或“不可逆向条款”等，有待作以完善。 内容来自dedecms

（五）基于开放创新的风险防控体系需要进一步完善

风险监管能力是决定开放范围和深度的重要约束条件。总体上看，自贸试验区已初步建立开放经济环境下的风险防控体系，但部分制度落实还不够。 织梦内容管理系统

1.安全审查制度与反垄断审查制度尚未有效落实。以上海自贸试验区为例，尽管早在设立之初就建立了安全审查制度和反垄断审查制度，但迄今尚未实质有效开展。主要原因有二：一是根据国际通行规则，外商投资安全审查、反垄断审查职能主要由中央政府承担，上海自贸试验区管委会作为地方政府管理机构，由于信息、人力、资源、权限等方面的局限，难以充分承担这些职责。二是在国家层面，安全审查制度和反垄断审查制度由商务部及国家发改委牵头的联席会议实施，而非专门人员组成常设性审查机构，审查案件标准偏概念化，审查范围不够清晰，审查机构功能也未明确。在上海层面也相应地未设立专职机构和人员，权责范围不够明确，在很大程度上制约了制度落实。 织梦好，好织梦

2.综合监管体系亟待健全和完善。在放宽准入的同时，综合监管制度还比较薄弱，信息共享不到位，部门之间缺乏协同，影响了监管成效。目前部门问信息交换和应用的领域还比较窄，信息沟通、共享、使用在一定程度上还不到位，呈现“蜂窝煤”状况，短期内难以完全打通。例如，企业年报公示和经营异常名录制度威慑作用不明显。按规定，企业如不按时公示年报信息将被列入异常名录，最严重的处罚仅是将满3年未履行公示义务的企业列入严重违法企业名单，其法定代表人3年内不得担任其他企业的法定代表人。但实际往往可以通过其他方式“化解”，如让亲戚朋友担任名义法人，而不影响对公司的实际控制权。

（六）自贸试验区与国家战略之间的联动机制有待加强

新一轮扩容后的自贸试验区，既与振兴东北老工业基地、西部大开发、中部崛起、长江经济带、一带一路等战略结合，又与国家新一轮改革开放的总体战略布局相一致。但从目前看，自贸试验区建设与重大国家战略之间的联动机制还有待加强，应在更广领域中发挥服务全国大局功能。一方面，自贸试验区与“一带一路”等国家战略联动不够充分，自贸试验区在“一带一路”国家战略中的定位还不够明确，在“一带一路”建设中到底应该发挥哪些功能不够清晰；另一方面，全国各个自贸试验区之间的协同联动有待加强。全国各自贸试验区之间的互联互通还有待加强，亟待建立信息沟通交流的常态化机制，构建一体化合作环境。未来11个自贸试验区地理位置不在一起，但在制度安排互联互通上还可往前迈进一步。 织梦内容管理系统

三、中国自贸试验区建设未来展望 织梦好，好织梦

当前，我国自贸试验区建设已进入深入推进的关键时期。从全球看，随着国际力量对比消长变化和全球性挑战日益增多，增加新兴市场国家和发展中国家发言权，推动全球治理体系变革是大势所趋。中国将以更自信的姿态参与全球治理议题的设定，在国际经贸规则制定中发出更多声音。这对自贸试验区发挥先行先试功能，在接轨国际的制度规则上积极探索提出了更高要求；从全国看，“一带一路”、长江经济带、京津冀协同发展等国家战略深入推进，供给侧结构性改革进一步深化，迫切需要自贸试验区在更大程度上发挥引领带动效应。我国“十三五”规划明确提出“提高自由贸易试验区建设质量，深化在服务业开放、金融开放和创新、投资贸易便利化、事中事后监管等方面的先行先试，在更大范围推广复制成功经验”。下一步要按照国家要求，进一步解放思想，以更大的勇气和智慧推进制度创新，进一步发挥全国改革开放试验田作用。 本文来自织梦

（一）加强自贸试验区制度创新系统集成 内容来自dedecms

自贸试验区改革开放涉及诸多领域及部门。改革进入深水区，更是牵一发动全身，改革创新整体性与协同性的重要性日益突显。在制度设计上，应注重系统集成，进一步加强不同改革领域和各项制度之间的内在联系，完善管理体制和工作推进机制。 内容来自dedecms

1.完善与开放型经济相匹配的制度创新体系。目前我国自贸试验区在投资、贸易、金融开放等领域已取得重要进展，要聚焦这些重点领域，进一步深化和完善。一是完善以负面清单管理为核心的投资管理制度创新。在建立安全审查制度的同时，减少禁止和限制外商投资行业的数量，除股权限制外，有针对性地采取最惠国待遇、业绩要求、高管和董事会等限制方式。在形式上应与国际标准对接，包括六大核心要素：部门、子部门、行业分类、保留条款的类型、政府层级、措施。还应进一步提高负面清单变动程序的透明度。二是完善以贸易便利化为重点的贸易监管制度创新。继续深化国际贸易“单一窗口”建设，进一步提高通关效率。深化货物状态分类监管，考虑货物来源地和进出区不同流向、用途等因素，推动货物状态分类更加合理化，使监管模式更加灵活弹性。三是积极审慎推进金融开放创新。金融开放创新有其特殊性，暂时不一定在面上推开。上海自贸试验区应当在这方面发挥先行先试功能，拓展自由贸易账户功能，加快面向国际的金融交易平台建设，探索建立人民币国际化服务中心。四是加快建立符合国际惯例的税收制度。目前我国自贸试验区鼓励离岸业务发展的税制设计仍是空白，境外股权投资税收制度与发达国家相比差距很大。建议尽快建立鼓励离岸业务和境外股权投资发展的税收制度，对离岸贸易和离岸金融业务实行低税率。

2.完善与市场化改革相适应的政府治理体系。对外开放和市场化进程越深入，越要求政府管理有大的突破。要适应开放型经济发展的要求，切实加快政府职能转变步伐，构建法治政府与服务型政府。一是推进简政放权向纵深发展。积极开展市场准入负面清单制度试点，赋予市场主体更多的主动权。深化商事登记制度改革，提高行政许可事项的透明度和可预期性，破解企业准入“能进不能做”的制度瓶颈。二是构建全方位的事中事后监管制度。促进不同部门间的信息交流和资源共享，推进统一市场监管和综合执法，提高监管效能。进一步完善公共信用体系，加大违法违规行为惩戒力度，提高失信成本。三是加大政府服务管理创新力度。推行“互联网+政务服务”模式，以信息化手段推动政府服务管理流程再造。积极推广PPP模式，充分发挥社会资本在参与公益性事业投资运营中的作用，提高公共服务供给效率。

3.完善与自贸试验区相配套的法治保障体系。建议在国家层面制定《中国自由贸易试验区法》，提高自贸试验区立法的统一性和权威性，并对各地自贸试验区法治建设中存在的深层次问题加强立法指导。改变目前自贸试验区相关法律事项“一事一议”的做法，针对自贸试验区专门制定便捷的暂停相关法律法规实施的程序，促进相关改革举措尽快落实。除司法诉讼外，积极发展仲裁、协商、调解等多元化争议解决机制，尤其是完善仲裁机制，充分发挥其高效便捷的优势。健全国际性法律服务体系特别是国际法律查明机制，为自贸试验区法院商事审判提供境外法律查明服务。加强境内外法律服务业合作，吸引境外知名法律服务机构入驻，加强法律服务人才培训。

（二）推进高标准国际投资贸易规则先行先试

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当前，美欧发达国家加快推进新一轮全球经贸规则重构，凸显了全球新一轮服务业和投资开放的高水平、自由化等新趋势，对我国开放和体制改革带来前所未有的压力。应立足于国际形势的变化，在风险可控的条件下，在自贸试验区率先开展一系列重要议题的改革试验，为我国参与国际经贸谈判积累经验，发挥先行先试效应。 内容来自dedecms

1.推进最新经贸谈判议题的改革试验。未来全球经济治理规则面临新的变化，如果TPP协定不能生效，协定相关各国将寻找替代方案，这在一定程度上给中国积极参与和推动的区域全面经济伙伴关系协定（RCEP）提供了契机，迫切要求自贸试验区加大高标准投资贸易规则试验力度，更好地发挥先行先试作用，对符合我国改革目标的议题率先试验。一是探索构建竞争中立制度。特别是建立公平竞争审查制度，在法规政策制定中对相关措施是否可能导致不公平竞争进行审查，并对现行法规政策中不符合竞争中立原则的内容进行清理。对竞争性国有企业要逐步取消在项目获得、融资等方面的优惠待遇，提高自主竞争能力。二是加大知识产权和环境保护力度。自贸试验区应实施更严格的知识产权保护和执法制度，完善环境监管执法体系，推行环境保护协议制度，鼓励企业与政府部门签订高于法定要求的改善环境协议。三是探索建立投资者异议审查制度。当投资者认为相关法规规章或文件违反我国加入的国际条约、国际惯例时，可提出异议审查申请，从而为我国参与国际经贸谈判提供参考。 dedecms.com

2.完善对外开放的风险防控体系。借鉴发达国家经验，在扩大开放的同时，加强风险监测和事中事后监管，提高风险防控能力。一是完善产业风险防控制度。尤其是加快健全国家安全审查制度和反垄断审查协助工作机制。在地方事权范围内加强相关部门协作，提高信息互通、协同分析、执法协助水平，确保落到实处。配合国家有关部门建立与开放环境相匹配的产业预警体系，及时发布产业预警信息，采取有效应对措施，防止外资过度进入对国内产业安全造成损害。二是完善金融风险防控制度。按照宏观审慎评估体系要求，建立与自贸试验区金融开放创新相适应的金融综合监管机制，加强对大规模短期资本跨境流动的监测分析，强化跨部门、跨行业金融业务监管协调和信息共享，提高金融风险协同管控能力。 、

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（三）注重自贸试验区与重大国家战略协同联动

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自贸试验区在国家战略中具有独特的重要地位，要从整体视角出发，充分发挥自贸试验区与“一带一路”、长江经济带等国家战略的联动效应，形成相互支撑、相互促进的局面。

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1.强化在“一带一路”战略中的支点作用。我国倡议的“一带一路”战略，旨在促进亚欧非大陆及附近海洋的互联互通，构建全方位、多层次的互联互通网络，实现沿线各国共同发展。自贸试验区在“一带一路”建设中承担着不可替代的独特功能，应当成为辐射和服务“一带一路”的枢纽平台。一是构建“一带一路”贸易服务枢纽。结合亚太自由贸易区建设，构建面向未来的“互联网+跨境自贸区”数字化网络，为互联网跨境贸易企业构建物联网、云计算、大数据、电子认证和产品追溯等公共服务平台。探索实施“一带一路+自贸区”融合发展战略，促进构建服务“一带一路”的综合交通枢纽。二是构建“一带一路”金融服务枢纽。上海自贸试验区在这方面承担着尤为重要的功能，应依托上海国际金融中心建设，充分发挥亚投行与金砖银行的作用，加强与“一带一路”沿线金融中心的合作，打造服务“一带一路”的跨境投融资平台。

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2.充分发挥对长江经济带的辐射带动效应。加大自贸试验区制度创新力度，推出更多可复制、可推广的创新举措，推动创新成果在长江流域推广和共享。深入推进国际贸易“单一窗口”建设，加快推进电子口岸跨部门共建共管，优化口岸监管和通关流程，推进长江流域口岸通关合作，推动长江经济带通关一体化。拓宽境外投资者参与境内金融市场的渠道，提升金融市场配置境内外资源的功能，为长江经济带企业提供更为便利的金融服务。加强长江经济带地区间的互联互通，包括基础设施、信用信息和企业信息等方面的共融共通。

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3.加强与其他重大国家战略的联动。目前我国11个自贸试验区，分别承担着相应的国家战略功能。例如，天津自贸试验区主要是服务京津冀协同发展，广东自贸试验区立足于深化内地与港澳经济合作，福建自贸试验区立足于深化两岸经济合作。在新设自贸试验区的7个省份中，辽宁主要是着眼于提升东北老工业基地整体竞争力，浙江主要是探索建设舟山自由贸易港区和推动大宗商品贸易自由化，湖北主要是发挥在中部崛起和长江经济带建设中的示范作用，重庆主要是带动西部大开发战略深入实施，四川主要是打造内陆开放型经济高地，河南主要是建设服务于“一带一路”建设的现代综合交通枢纽，陕西主要是充分发挥“一带一路”建设对西部大开发带动作用。在自贸试验区建设中，除加强与“一带一路”和长江经济带联动外，还要与其他重大国家战略紧密结合，明确自贸试验区在特定国家战略中应承担的功能，并采取针对性的战略举措，充分发挥辐射带动作用。

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（四）统筹全国各自贸试验区联动协作和差别化试验探索

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我国自由贸易区建设已进入联动推进的新阶段，要在国家层面统筹指导下，形成各具特色、有机互补的试点格局。 织梦好，好织梦

1.鼓励自贸试验区凸显自身特色。目前，全国各个自贸试验区所在区位各不相同，既有沿海又有内地，既有东部又有中西部。在制度创新过程中，既要加强统一指导，又要充分发挥各地的积极性和主动性，鼓励各个自贸试验区根据自身实际，推进差别化试验与错位发展。为此，要进一步加大简政放权的力度，对能下放到地方和自贸试验区的权力要尽可能下放，给予自贸试验区更大的自主权和创新空间。同时，建议设立自贸试验区改革创新的容错机制，激发地方政府的创新积极性，减少后顾之忧，为激励其大胆创新提供制度保障。

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2.加强各个自贸试验区联动协作。自贸试验区建设不少问题有其共性。各个自贸试验区在制度创新过程中，应加强共性问题的交流，及时沟通有关信息，提高制度创新的整体效率。不同自贸试验区的制度创新既要有所侧重，又要加强统筹考虑和互联互通。是否可以允许企业在某个自贸试验区注册登记后，到其他自贸试验区也享受同等待遇，目前一个自贸试验区是120平方公里左右，如果全国11个自贸试验区加在一起，相当于1400平方公里已对标国际经贸规则，由此形成的制度创新整体效应是巨大的。